勧誘方針

株式会社Gaiaにおける勧誘方針

基本的な考え

株式会社Gaia(以下「当社」)は、以下のとおり勧誘方針を定め、お客様に対し適正な販売等を行います。

知識、経験、財産の状況および金融商品の契約締結の目的に関する配慮

当社は、お客様の知識、投資経験、財産の状況および当該金融商品の販売に係る契約を締結する目的等の理解に努め、お客様に適した金融商品をお勧めいたします。

また、当社は、お客様ご自身に適切な投資判断を行っていただくために、商品内容やリスク内容などの重要事項について、十分かつ正確にご理解いただけるよう、説明に努めます。

勧誘の方法および時間帯に関する配慮

当社は、勧誘に当たっては、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、法令・諸規則を遵守し、お客様本位の投資勧誘に徹し、法令・諸規則を遵守することはもちろん、合理的な根拠に基づき勧誘を行うよう努めることとします。

また、当社は、お客様のご迷惑とならないよう、勧誘を行う時間帯および方法について十分に配慮いたします。

勧誘の適正の確保

当社の役職員は、お客様の信頼と期待を裏切らないよう、常に知識技能の習得に努め、かつ法令および協会等の自主規制団体の諸規則を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、内部管理態勢の強化に努めることとします。

また、当社は、金融商品取引法に定める金融商品取引業社ではありませんので、金融商品販売法及び金融商品取引法に規定する書面の交付義務は負っておりませんが、お客様に取引の仕組みをご理解いただくため、当社の業務に関する重要事項等について記載された書面を、契約に先だってお客様に交付しております。お客様には、当該書面の内容を十分に読んで理解したうえで取引いただくよう最大限努めることとします。